徐州經開區產業發展專項基金

管理機構遴選公告

為助力徐州經開區產業發展，加快打造具有國際競爭力的戰略性新興產業集群，徐州市戰略性新興產業母基金（原徐州市產業發展引導基金，以下簡稱“市戰新基金”）擬圍繞徐州市“343”創新產業集群及“5+X”未來產業體系，設立徐州經開區產業發展專項基金（暫定名，以下簡稱“經開區基金”或“基金”），規模20億元。現公開遴選經開區基金管理機構，有關事項公告如下：

一、遴選基本原則

（一）公平公正公開原則。按照統一遴選工作規則、遴選標準、評分標準來進行衡量審查，保證所有同等條件下的應征管理機構機會平等。

（二）依法依規原則。遴選工作嚴格執行國家法律法規、行業監管要求以及有關政策規定，依法依規開展基金管理機構遴選工作。

（三）遵循市場規律原則。遵循市場規律，拓寬選擇渠道，選擇與基金投資方向相匹配、管理資質優、管理能力強、投資經驗豐富的優質基金管理機構開展合作。

二、經開區基金設立要求

（一）基本要求

1、基金募集、設立、投資運作應當符合行業相關法律法規及自律規則要求；

2、基金按規定在中基協進行產品備案，依法依規運作；

3、基金應當注冊在徐州經開區；

4、基金總規模20億元，基金管理人需進行一定比例的社會募資；

5、法律法規和政策規定的其他要求。

（二）存續期限

10年，其中投資期5年，退出期5年，延長期2年。

（三）投資地域

基金返投徐州經開區的金額不低于市戰新基金實繳出資金額，且不低于徐州經開區指定出資主體實繳出資的1.5倍。基金原則上不投資境外項目。

（四）投資領域

基金專注于徐州經開區主導產業，如工程機械、智能制造、生物醫藥及大健康、集成電路及ICT、新能源新材料、數字經濟等領域，重點服務于徐州經開區產業項目招引落地。

（五）管理費

1、投資期：不超過基金實繳規模的1.5%/年；

2、退出期：不超過未退出項目初始投資成本的1.5%/年；

3、延長期、清算期：不收取管理費；

4、建立管理費追溯調整機制，投資期滿，基金未投資的資金應退還并做減資處理，多收取的基金管理費應當及時退還或者留抵退出期的基金管理費。

（六）門檻收益與業績報酬

門檻收益率為年化5%，管理機構業績報酬不超過超額收益的20%。

（七）負面清單

不得從事以下業務：

1、從事擔保、抵押、委托貸款等業務；

2、投資二級市場股票（參與上市公司定向增發除外）、期貨、房地產、證券投資基金、企業債、信托產品、理財產品、保險計劃及其他金融衍生品；

3、向任何第三方提供贊助、捐贈；

4、吸收或者變相吸收存款，或者向第三方提供貸款和資金拆借；

5、進行承擔無限連帶責任的對外投資；

6、發行信托或集合理財產品等方式違規募集資金；

7.“名股實債”“名基實儲”；

8、投向國家禁止、限制投資或者不符合國家相關產業政策的項目；

9、將基金投資作為招商引資優惠條件；

10、國家法律法規禁止從事的其他業務。

三、管理機構和管理團隊申報要求

（一）管理機構要求

管理機構相關標準不得低于以下條件：

1、在中國大陸依法設立的公司或合伙企業，實繳貨幣出資不低于1000萬元人民幣且與所管理基金規模相匹配；

2、對經開區基金的出資比例不低于基金認繳規模的1%；

3、已在中國證券投資基金業協會登記為私募基金管理人；

4、有健全的股權投資管理和風險控制流程、規范的項目遴選和投資決策制度；

5、管理團隊至少有5名具備3年以上股權投資或基金管理工作經驗、具備良好管理業績和職業操守信譽的專職高級管理人員；

6、有與經開區基金投資領域和方向匹配的項目儲備；

7、有與經開區基金規模相匹配的資金募集能力；

8、基金管理人及其董事、監事、高級管理人員及其他從業人員在最近3年無重大違法違規行為；

9、法律法規、中國證券投資基金業協會規定的其他條件。

（一）管理團隊要求

1、配備專職管理團隊不低于5人，成員應具備相關從業資格證書，具備相關領域的投資經驗，在申報機構工作不少于3年；配備的專職管理團隊核心成員應全部具有3年以上股權投資管理經驗；

2、管理機構須保證核心成員的穩定性，基金協議須對基金投資決策委員會委員和管理團隊的核心人員進行鎖定，被鎖定人員如發生變動須經基金合伙人（股東）會議等基金相關權力機構表決通過；

3、核心成員的歷史業績確保真實可核查，核心成員應在相關基金曾擔任關鍵人士或投決會成員或委派代表，或在申報機構及相關基金的管理人中擔任負責投資業務的高級管理人員；

4、基金投資進度完成70%前，核心成員不得募集和管理投資領域、投資地域、投資階段均相同的其他基金。

四、遴選程序

遴選程序包括：

（一）發布公告。制定并公開發布遴選公告和申報指引；

（二）材料初審。對申報材料完整性、內容全面性、方案可行性等方面進行初步審核，排除不符合基本要求的申報方案，確定初選機構名單；

（三）盡職調查。對初選機構開展盡職調查，著重對管理機構登記備案、歷史業務、組織架構、專業化經營、投資決策、投后管理、風險控制和財務、法務、業務等重要信息進行全面核查；

（四）專家評審。組織評審專家組全面審查管理機構申報材料，通過聽取盡職調查匯報、申報機構現場問詢等方式，進行綜合性判斷和評分，確定候選管理機構名單；

（五）決策流程。市戰新基金管理機構履行決策流程后確定遴選結果；

（六）結果公示。遴選結果向社會公示不少于5個工作日。

五、申報方式

（一）請按照本公告要求開展經開區基金管理機構申報工作，并按照附件要求準備詳細申報材料。

（二）申報材料統一匯編成冊，相關用印、格式、封面和裝訂要求詳見附件。

（三）申報材料匯編一式叁份，報送至江蘇省徐州市云龍區秦郡路與秦嶺路交叉口北40米國盛大廈11樓。申報材料匯編用印后掃描件和word電子版請同步發送至郵箱chenyipei518@163.com。

（四）申報截止時間為2024年12月31日。

聯系人：陳義佩，13852012795

附件：徐州經開區產業發展專項基金管理機構申報材料說明

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　徐州市戰略性新興產業母基金

                           　　　　　　　　　　　　  2024年11月13日  

附件

徐州經開區產業發展專項基金

管理機構申報材料說明

申報方應根據《徐州市戰略性新興產業母基金管理暫行辦法》相關要求，按以下內容提交材料。

文件一 經開區基金方案

（一）基本要素

包括基金名稱、組織形式、注冊地址、存續期限、投資期、退出期、延長期（若有）、認繳規模等。

（二）募資計劃

包括基金出資人名單、出資金額/比例、出資人詳細介紹等，并提供出資意向函。

（三）投資方向及投資策略

包括投資產業方向及細分領域安排，投資地域限制（省內和市內）等。

（四）投資決策機制

包括投資決策機構人員組成、決策機制等。

（五）管理費

包括投資期、退出期、延長期（若有）管理費計提基數和比例等。

（六）門檻收益率及收益分配機制

包括門檻收益率、收益分配順序、管理人業績報酬等。

（七）基金退出安排

包括基金退出策略、退出時間安排等。

（八）其他相關情況

請詳細提供以上內容，出資比例、管理費、業績報酬等需明確具體數字，不可使用“不超過”“不低于”等。

文件二 申報方概況

（一）基本情況

包括機構名稱、注冊地址、認繳及實繳出資、股權結構、實際控制人、治理架構、高管團隊、歷史沿革、行業地位、所獲榮譽等。

（二）業務及團隊情況

包括業務布局、私募股權投資業務概況、旗下私募基金管理人情況等；部門設置情況、部門職責及人員配置；核心業務團隊、風控團隊、后臺管理團隊情況等。

（三）制度建設情況

包括基金募集制度、立項制度、投資決策制度、投后管理制度、內控風險制度、激勵約束制度、跟投制度、利益沖突制度等。

（四）財務情況

包括總體財務情況、各業務板塊財務數據、私募股權投資業務板塊說明管理費收入和業績報酬收入占比等。并提供近三年審計報告。

（五）累計管理基金總體情況

包括基金數量、規模、類型、方向等基金總體布局情況；投資方向、已投項目、項目退出、項目上市、并購等總體投資情況；基金DPI、IRR、清算等總體收益情況。

（六）歷史投資業績列表

1、直投基金列表：包括基金名稱、注冊地、成立時間、存續期、出資人結構、基金規模、實繳規模、投資領域、投資階段、已投規模、已投項目數量、退出項目數量、退出項目金額、DPI、IRR、MOIC、明星項目等；

2、直投項目列表：包括項目名稱、項目所在地、項目領域、投資時間、投資輪次、投資主體、領投/跟投、投資金額、占股比例、是否退出、退出日期、退出方式、DPI、IRR、MOIC、未退出的項目進展及項目估值、計劃的退出方式等。

（七）存在關聯關系的其他基金管理機構情況說明（如有）

（八）有關訴訟、仲裁、擔保、處罰及其他或有風險事項說明

文件三 申報方管理團隊情況

擬服務于經開區基金的管理團隊組成情況、核心優勢、履歷背景、歷史投資業績、累計服務基金情況等，并附詳細簡歷（包括姓名、性別、職務、年齡、學歷學位、學習及工作經歷、加入團隊時間、分工情況、共同合作經歷、參與過的項目情況及業績、參與管理基金情況等）。

文件四 儲備項目情況

包括項目名稱、項目所在地、項目領域、項目簡介、財務情況、團隊情況、項目估值、擬投資金額、項目價值和亮點、項目推進進度等。

文件五 申報方認為需要說明或提供的其他材料

包括但不限于：營業執照、章程或合伙協議、登記備案證明、法定代表人或執行事務合伙人（或其委派代表）身份證明。

文件六 承諾函（模板附后）

申報材料匯編用印、格式、封面、裝訂要求附后

承諾函

徐州市戰略性新興產業母基金：

【申報單位名稱】對徐州經開區產業發展專項基金管理機構申報材料，作出以下承諾：

本單位申報材料內容真實、準確無誤，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏；所有資料副本或復印件均與其原件一致；所有文件印章均真實有效。

本單位對申報材料真實性、準確性和完整性負責。如有不實之處，本單位將承擔一切后果。

【申報單位名稱】（蓋章）

法定代表人（簽字）

***年***月***日

申報材料匯編用印、格式、封面、裝訂要求

一、用印說明

1. 文件一至文件六由申報單位蓋章，分別在相應文件首頁和末頁蓋章。

2. 在每一本申報材料匯編封面蓋章，并加蓋騎縫章。

二、格式說明

（一）標題

標題字體“方正小標宋_GBK”，二號字，行間距32磅。

（二）正文

正文行間距28磅。

一級標題使用三號“方正黑體_GBK”字體；

二級標題使用三號“方正楷體_GBK”字體；

三級標題使用三號“方正仿宋_GBK”字體，加粗；

正文文字統一使用三號“方正仿宋_GBK”字體；

數字和英文字母使用三號“Times New Roman”字體。

（三）頁面設置

上邊距37mm，下邊距35mm，左邊距28mm，右邊距26mm。

頁碼使用小三號“Times New Roman”字體。

（四）表格

表格中相關內容可使用小于正文的字號，兼顧美觀度。

三、封面示例

徐州經開區產業發展專項基金

管理機構申報材料匯編

****（申報單位名稱）

****年**月

四、裝訂說明

1. 請按照文件一至文件六的順序編制目錄，整本申報材料匯編統一編制頁碼，并在目錄中體現每類文件頁碼。

2. 請在申報材料匯編中每類文件之間用藍色彩頁分隔開，分隔頁不添加頁碼。

3. 申報材料匯編請統一膠裝，封面為白色，使用白卡紙。

附件：【公告】徐州經開區產業發展專項基金管理機構遴選公告.docx

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